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CFTC责令Southwest Group为《违》规(注)册『支』付〖罚〗

来源:三公开船 发布时间:2020-07-23 浏览次数:

  外‘汇’天《眼APP》讯 : 日[前,美国商品]期 货【买】卖<委>员会(CFTC)『公』然【对位】于{佛罗}里『达州』的Southwest Group【提】起诉讼。指{控主}要(涉及该)实体在“未获”得<监管部门>批〖准〗的情形“下”充当 零售[外]汇 买卖商。CFTC‘要’求《该》实体住<手>进《一》步「的」违【法】行【为,】并处以75,000 美[元的民事]罚 款。

  《凭据》指《控,》从2018 年4[月]至2018年9 月,Southwest Group「通」过其〖网站,〗向《位》于〖美〗国各地的<零>售『客户提供』融 资[性]的 场「外外汇」买卖,〖但〗实际上“投”资【者并】不具备从(事此)类【场外买卖资】格。这些零<售外汇买>卖(多数)涉及<越>南 盾[或]伊拉 克(第纳)尔。

  【此外,CFTC还发】现,Southwest Group〖行使〗其所谓《的 “》溢“价+”预“付设”计 ”(“Premium + Layaway Program ”) 融<资>方《案,》诱《使》客<户>介『入该』设计。这“个 “方”案 ”由该实{体}提“供融”资,同时(作)为《这》些『零』售外“汇”买{卖的}对手方。另‘外,’客户<的买>卖“不”是“在”两{天}内获得结算,“而是需”要30《或45》天《才》气拿「回」他《们的》资 金。

  最[后,CFTC]强烈 呼吁民『众在投』入<资>金『前核实』公【司】在该委员会{的注册情}形。 若是[核]实 属『于未』注册状态,客《户》应《郑》重〖向〗该{公}司“提”供‘资’金。CFTC 也[提]醒 民 众可[以]充实使 用NFA BASIC‘查询公司的’注“册”状『态。


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