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济「宁文」明网:违规(炒)股“赢”利超160万!{这}家(券商)营〖业〗部副总遭(罚)没329万,借他《人》账‘户’交‘易’额<达1.1>

来源:三公开船 发布时间:2020-04-07 浏览次数:

券 商[中]国 报『道 新《』证券(法》)实行【满月】之际,证{监}会<及各>地 证[监局接连]宣布处罚函, 再《次》对『证券』从【业人员】的违{规执业}行(为敲响)警钟。

4月3<日,证监会及>山东《证》监局接连【宣布行政处】罚〖决议,剑〗指“证券从业”人<员违法>生‘意’股(票。

)申〖万宏〗源<证>券某营业部《副总》罗{某}数「年」来控<制其哥哥>证券『账』户举“行股”票买卖,累计{买卖股}票“金额1.1”亿元,『赢』利164.5万(元;华鑫)证券某“营业”部『员』工《陆》某(阳在成)为证券(公司从业)人『员后近』一年时【间】内,依旧{借}他人证券账<户>举《行》股『票』买卖,赢<利33.43>万元。该二 人[均]被 处『没一罚』一的<罚>没收‘入,’合计【罚】没{约396万。

无}独〖有〗偶,连(日)来,『各地证』监局“披”露【了多份针对】证券从<业人员>的{罚单,}除了「对违」规{生意}股票行〖为〗继【续】重拳“出”击外,还对 违[规]代客理 财、“飞单”等《行》为‘举行’处罚。坚(守)法律『法』规的【底线、】坚守职【业道德的】底(线)是「证券从业」人员的《执》业原《则,》新《《证券法》》靠山下,券「商和」证(券)从业人《员》更需“增”强‘合’规‘意识,严’酷‘合’规『羁』系。

‘营’业部副总【违】规‘炒股

4’月3日,证<监>会(宣)布《的行》政【处】罚(决议)书“显”示,「时任」申『万』宏「源」证券(衢)州『县』西街营 业[部]副 总【经理】罗某自2013「年5月份起,」现实控制《其》哥哥“罗某2”<的>证<券账>户<举>行(股票买卖,停)止「观察」日,该【证券账户】买「卖股票」金额1.11 亿元,[赢]利164.51万元。

据 证〖监会披露〗信<息,2013年5>月(份,)其哥哥‘在罗某’所在{营}业《部开立证》券【资】金‘账户,’至观察 日,[该]账 户“共”转入 资金847.77万元,这[些]资 金中【有269万】来{自罗}某、罗某『能』等{银行账}户,有461.5【万】来自“陈”某《等8名营》业部员【工银行】账 户。至[观察]日,罗某2证 券‘账’户银证转出 资金共556万[元,]资金 去向为〖罗某等银〗行〖账户265〗万,徐『某』翊 等4[名]营 业部员『工银』行账‘户162.5万’元。

2013年5月30「日至」观察【日,罗某2证券】账户发出 的成[交证券]委托指 令(共计457次,)包『罗』柜<台>委 托15[次、]网上 委托437{次、}手《机》委托5《次。其中436》次‘网’上委托《的IP归属》地{集中在}申《万》宏“源”证{券}衢『州县西街』营业『部,426』次网上「委」托<指令通>过「罗」某《的办公》笔记本 电[脑]和 台【式机】电脑发出;《手机委》托(电)话号码{的机主是}罗某『的』同「伙吴」某〖霞,〗罗【某】确认其使用《吴某》霞‘手’机(操)作““罗”某2”证【券】账「户。

」证监会<依据2005年修>订《的《证》券《法》》划定对《罗某》案举行“审”理,以为〖其〗违『反』了{证}券{从}业人员(不得直接)或《者》以假“名、”借<他人名>义「持有、」生《意股票”》的划<定。>值 得[一]提 的是,2020年新修 订[的《证券法》]依然 延{续了}该《划定,明确》证券从业人『员』生{意}股票将被【没】收【违法】所(得并)处‘罚款。

’听《证》过“程中,罗”某【提】出 申辩意见,[以]为 证《券账户》赢利《应以》股{票}现实卖『出价』值(作)为盘算 依据,在[接]受观 察〖后〗至2018 年5月[前,她]将其控 制『账户所』有股票(清仓。证)监{会}在复 核后采取[该申]辩 意《见,》对其现【实】赢(利)情形重新 盘算,[得出164.5万的]违 法<所得。>凭据【该】营业{部}副{总}违「法行为」的「事」实、「性子、情」节(与)社「会危害水平,」证监会 对[其]做 出发「没一罚一」的处(罚决议,)共处329万元《罚》没《收》入。

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